近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)，這將進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放程度，并為即將推出的原油期貨鋪路。

證監(jiān)會(huì)日前已批準(zhǔn)上海期貨交易所在其國(guó)際能源交易中心開(kāi)展原油期貨交易。原油期貨作為第一個(gè)國(guó)際化的期貨品種，將建設(shè)國(guó)際化交易結(jié)算平臺(tái)，全面引入境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。為明確境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與中國(guó)期貨市場(chǎng)交易的規(guī)則，證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)制定了該《暫行辦法》。

證監(jiān)會(huì)表示，期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放將遵循循序漸進(jìn)的原則，統(tǒng)籌考慮人民幣資本項(xiàng)目開(kāi)放進(jìn)程、實(shí)體企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)參與程度，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力等諸多因素，穩(wěn)步有序推進(jìn)期貨品種的國(guó)際化步伐。

《暫行辦法》共35條，具體包括四方面的主要內(nèi)容：

一是擴(kuò)大中國(guó)期貨市場(chǎng)參與主體，允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易。目前，原油期貨是證監(jiān)會(huì)確定的第一個(gè)允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與期貨交易的特定品種。

二是為境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供多種參與模式，包括通過(guò)境內(nèi)期貨公司或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易;符合條件的境外交易者經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況，選擇通過(guò)以下模式參與：境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，委托境內(nèi)期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易;符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。此外，為引導(dǎo)期貨市場(chǎng)的有序良性發(fā)展，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)僅能接受境外交易者委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

三是規(guī)范境內(nèi)特定品種期貨交易涉及的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括開(kāi)戶、運(yùn)營(yíng)、結(jié)算、保證金收取及存管要求、大戶報(bào)告、強(qiáng)行平倉(cāng)、違約處理、糾紛調(diào)解處理等，《暫行辦法》還明確了證監(jiān)會(huì)對(duì)境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查、違法違規(guī)查處和跨境執(zhí)法等監(jiān)督管理職責(zé)。

四是規(guī)定了對(duì)境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法違規(guī)查處和跨境執(zhí)法等監(jiān)督管理職責(zé)。

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