中華石化網訊 “上海碳交易配額分配方法已基本確定。”接近上海市碳交易政策制定方的相關人士對本報記者表示，“配額方式參考歷史排放的平均值，行業的發展指數以及企業過去節能減排量。”

參與了6月初在上海舉行的碳交易配額分配企業研討會的上海某化工企業碳交易負責人王智濤（化名）也向本報記者證實了這一點。

“不過，我們還沒有得到相應配額。”王智濤稱。7月12日，上海市法制辦公室就《上海市碳排放交易管理辦法》（草案）（以下簡稱《辦法》）開始公開征集意見。

該《辦法》對配額管理制度、碳排放檢測、報告與考核、補充機制以及相關懲罰機制做出了明確規定，但是涉及比較重要的細節問題仍待考量。

記者從多方渠道了解到，由上海市發改委牽頭的上海環境能源交易所、上海信息中心以及上海節能中心正在緊鑼密鼓進行著最后的討論和修改。復旦大學與上海社會科學院也正在研討與碳市場相關的碳金融與氣候立法等內容。

“上海的碳交易差不多九月份就可以正式開始了。”上海環境能源交易所副總經理錢鋒對本報記者表示，現在分配工作還沒有做完。

有業內人士表示，《辦法》存在一些問題，如補充機制比例過低、懲罰力度不夠強等。

分配方法已基本確定

考量歷史碳排放水平、行業發展、企業過去所做的節能減排工作。

本報記者從相關人士處獲悉，上海碳交易配額分配方法已經基本確定。配額分配采取的主要方法是考量歷史碳排放水平以及行業發展、企業過去所做的節能減排工作。

“上海采取的分配方法相對簡單和明晰，主要是基于企業歷史碳排放水平進行分配，然后再根據實際情況進行調節。”中創碳投有限公司戰略總監錢國強對本報記者表示。

另外，上海為了使碳排放配額分配更為公平，引入了“行業發展指數”以及企業過去節能減排工作等因素進行分配考核。

據了解，行業發展指數就是衡量某一個行業發展程度的數據標準，是對某一個行業的綜合評估所得出的數據。對該數據的分析可以清晰的了解該行業所存在的問題以及該行業未來的展望。

據王智濤透露，六月初，上海政策制定部門召集了上海參與碳交易企業座談。

“考慮行業發展指數主要是針對企業未來的運行。”王智濤表示。

比如，擁有三條生產線的企業，在經濟周期下行的狀況下只有兩條生產線運轉。但由于所處行業或在未來有增長的潛能，那么該企業有可能會恢復三條生產線，滿負荷運行。此時則必須考慮行業未來的發展，給與一定的配額支持以應對未來的發展。

此外，考慮企業過去的節能減排工作也十分重要。

“某一企業可能在過去已經采取了很多節能減排措施。對這種本身擁有強烈減排意愿的企業，在分配配額時可以多分配額以作鼓勵。”彭博新能源財經中國碳市場分析師曹曉磊對本報記者表示。

目前，上海碳排放配額分配工作仍在繼續。

本報記者致電多個企業分管碳交易負責人詢問配額分配情況，得到的答案多為“我們還沒有得到紅頭文件通知”、“不知道”、“還在等待”等等。

錢鋒也表示，現在配額分配仍在繼續，不過“9月份應該可以開啟正式的碳交易”。

王智濤也向本報記者透露，關于未來擴建或新修工廠此類情況的分配方案還在討論之中。

“我比較關心該項的分配方案，因為我們未來會新建廠房。”王表示。

補充機制為5%

很多人擔心CCER的比例過高可能影響碳價。

作為碳市場中的靈活調節機制，《辦法》也做了進一步說明。

根據《辦法》第十八條，納入配額管理的單位可使用一定比例的國家核證自愿減排量（CCER）履行清繳義務。清繳時，一噸國家核證自愿減排量相當于一噸二氧化碳排放配額，使用比例最高不得超過該年度通過分配取得的配額額度的5%。

本報記者采訪上海業內人士的反饋是，“5%太少了”，希望將其增加至10%。

事實上，國家發改委關于補充機制的指導意見為使用CCER抵消的比例5%－10%。

“不過，比例多少的設定并沒有具體界定。CCER如同歐盟碳市場中的CER，具有調節碳市場價格以及企業競爭力的作用，根據實際情況可以做出調整。”英國駐華使館能源及氣候變化處碳市場項目官員吳倩對本報記者表示。

值得一提的是，歐洲碳市場，每個國家的不同行業所設定的補充機制的限額比例并不相同。

“歐洲碳市場，電力行業所能使用的CER比例最高，因為歐洲電力行業承擔了更多的節能減排量。因此為了緩解其過于承重的負擔，歐盟也相應的提高了它們享用補充配額的比例。”吳倩表示。

不過，很多人擔心CCER比例過高可能影響碳價。

“從歐洲碳市場經驗來看，碳排放配額價格變低，補充機制中所使用的CER的價格也會走低。”吳倩表示這種擔心是不必要的。

事實上，補充機制在一定程度上可以幫助企業降低履約成本，促進節能減排。

“而至于比例怎么設定，還需要根據實際情況進行調整。”錢國強表示。

　　懲罰機制并舉

屬于一次性處罰，力度不足。

與《廣東省碳排放權管理和交易辦法（送審稿）》一樣，上海也設置了相應的懲罰機制。

《辦法》對未履行報告義務、未按規定接受核查、未履行配額清繳義務、未上繳碳排放報告等都做出了相應的處罰規定。

具體而言，《辦法》規定如果未履行報告義務，企業逾期不予改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；無理抗拒、阻撓核查機構開展核查工作，或偽造、篡改核查報告的，處三萬元以上五萬元以下罰款；未履行配額繳清義務的處罰，如果未繳清只處五萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重還將取消下一年度享受上海本市節能減排專項資金支持政策的支持等等。

《辦法》還專門對納入配額管理的本市國有企業做出了專門的規定，如果國有企業違法相應規定，將其違法行為納入國有企業績效考核評價體系，并與負責人薪酬掛鉤。

“處罰是非常有必要的，但一定要注意力度。”吳倩表示，上海處罰都屬于一次性處罰，不太合理。

據了解，歐盟碳市場處罰力度非常大，即根據每一噸二氧化碳進行處罰。如超標一噸，則罰一噸，以此類推。罰款標準為每噸二氧化碳100歐元。

吳倩認為公平也是考量處罰的另一個指標。

“如果這一期，某一企業超標，那么下一期應少對其發放配額，對其進行約束，這樣才能保證公平。”吳倩表示。

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