繼2015年3月18日上海國(guó)際能源交易中心(下稱“能源中心”)發(fā)布第一批4個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)稿后，6月29日，能源中心公布《上海國(guó)際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》、《上海國(guó)際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》和《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》等3個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。由此，一套國(guó)際化、市場(chǎng)化、專業(yè)化的期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則體系漸趨成形，原油期貨上市的籌備工作更進(jìn)一步。

能源中心表示，平衡風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)與強(qiáng)化交易者保護(hù)，是能源中心制定業(yè)務(wù)規(guī)則的重要出發(fā)點(diǎn)。為加強(qiáng)市場(chǎng)交易者的教育，提高交易者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力，同時(shí)健全交易者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)制，能源中心在我國(guó)商品期貨領(lǐng)域首次引入適當(dāng)性管理，這是我國(guó)期貨市場(chǎng)的一大創(chuàng)新，也是深入貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》和證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件精神的具體落實(shí)。

根據(jù)《上海國(guó)際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》相關(guān)規(guī)定，交易者適當(dāng)性管理包括交易者的自我評(píng)估、開(kāi)戶機(jī)構(gòu)對(duì)交易者的審慎選擇以及能源中心對(duì)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理等三個(gè)方面，覆蓋入市事前、事中和事后全過(guò)程，并隨之進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和調(diào)整，從而建立與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征相匹配的交易者適當(dāng)性管理制度，維護(hù)交易者的合法權(quán)益。

能源中心指出，本著服務(wù)期貨市場(chǎng)發(fā)展、有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)的宗旨，將根據(jù)審慎原則指定從事能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行。指定存管銀行可以為能源中心、境內(nèi)會(huì)員、境外交易者和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)專用賬戶用于原油期貨交易，通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理專戶之間的資金匯劃，并確保期貨保證金的封閉運(yùn)行。

根據(jù)本次發(fā)布的《上海國(guó)際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》相關(guān)內(nèi)容，能源中心創(chuàng)新地將期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管理，分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。開(kāi)展不同業(yè)務(wù)范圍的條件和標(biāo)準(zhǔn)各有不同，便于內(nèi)外資銀行根據(jù)各自實(shí)力、特色和定位，申請(qǐng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。能源中心將嚴(yán)格挑選內(nèi)外資銀行從事境內(nèi)外客戶保證金存管業(yè)務(wù)，確保安全、準(zhǔn)確、及時(shí)地存管、劃撥境內(nèi)外交易者保證金。

有效的違規(guī)查處機(jī)制是規(guī)范市場(chǎng)有序發(fā)展的要求，也是維護(hù)交易者合法權(quán)益的有力制度保障。在《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》中，能源中心按照“五位一體”的監(jiān)管體制要求，根據(jù)公平、公正、公開(kāi)的原則，切實(shí)履行自律監(jiān)督管理職責(zé)，以事實(shí)為依據(jù)，充分利用資格罰、行為罰和結(jié)果罰等自律手段，探索試行自律和解機(jī)制，并創(chuàng)新設(shè)計(jì)了“不受市場(chǎng)歡迎的人”違規(guī)處理措施，強(qiáng)化市場(chǎng)行為誠(chéng)信約束機(jī)制，維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行。

業(yè)內(nèi)人士表示，第二批業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)稿的發(fā)布，有助于加強(qiáng)潛在交易者、潛在銀行機(jī)構(gòu)與能源中心的溝通和交流，積極做好市場(chǎng)參與主體入市前的準(zhǔn)備工作，也有助于能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則更切實(shí)反映市場(chǎng)主體實(shí)際需求、充分貼近市場(chǎng)運(yùn)行情況、有效實(shí)現(xiàn)境內(nèi)市場(chǎng)與全球市場(chǎng)的規(guī)則接軌，為穩(wěn)步推出原油期貨夯實(shí)制度基礎(chǔ)，全面營(yíng)造法治化的市場(chǎng)環(huán)境。

6月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)，自2015年8月1日起施行。在當(dāng)天舉行的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，原油期貨是第一個(gè)允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與的境內(nèi)特定品種，該品種完成相關(guān)準(zhǔn)備工作預(yù)計(jì)還需要3個(gè)月左右時(shí)間。

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