遭散戶投票否決股改方案的S上石化又遭遇投資者詰問。在浙江臺(tái)州電信公司供職的“散戶股東”劉志偉日前代表150多位小股東向早報(bào)發(fā)來一封意見書，質(zhì)疑S上石化的保薦機(jī)構(gòu)中信證券旗下的中信基金在S上石化股改期間的行為有違規(guī)之嫌。

涉嫌關(guān)聯(lián)方交易

持有S上石化幾萬股的小股東劉志偉表示，S上石化股改會(huì)議表決結(jié)果公告顯示，第八大流通A股股東中信經(jīng)典配置證券投資基金（簡稱中信經(jīng)典）持有的600萬股股票投出了同意股改方案的贊成票。而中信經(jīng)典則是S上石化股改保薦人———中信證券的關(guān)聯(lián)方。

劉志偉認(rèn)為，中信經(jīng)典基金的基金管理人是中信基金管理公司，中信證券持有中信基金股份比例為49%，是中信基金第一大股東，中信基金自然就是中信證券的關(guān)聯(lián)方。

值得關(guān)注的是，中信經(jīng)典在S上石化公布的三季報(bào)時(shí)并沒有進(jìn)入前十大流通股股東名單。S上石化三季報(bào)顯示，第十大流通股股東景盛長城新興成長股票型證券投資基金，持股數(shù)量是5965093股。

因此，劉志偉推斷，中信經(jīng)典于9月30日的持股數(shù)量因小于第十大流通股東，最多為5965092股。S上石化于10月9日提出股改動(dòng)議并停牌，并于10月24日-30日復(fù)牌，中信經(jīng)典基金在此復(fù)牌期間至少增持了34908股。

違反證交所規(guī)定

劉志偉稱，根據(jù)上海證券交易所《上市公司股權(quán)分置改革保薦工作指引》中第十五條的規(guī)定：“保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得利用上市公司股權(quán)分置改革的信息進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱以及其他違法違規(guī)行為；不得編造、傳播有關(guān)上市公司股權(quán)分置改革的虛假信息。在為保薦對(duì)象提供股權(quán)分置改革服務(wù)期間，保薦機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得自營或者通過客戶資產(chǎn)管理等形式買賣該上市公司的股票。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提醒保薦對(duì)象的高級(jí)管理人員及其控股股東等重要關(guān)聯(lián)方不得利用股權(quán)分置改革內(nèi)幕信息買賣保薦對(duì)象的股票”。

此外，劉志偉還認(rèn)為，聯(lián)系到近半年S上石化流通A股的異常波動(dòng)和S上石化多次公開發(fā)表的股價(jià)波動(dòng)異常澄清公告，投資者有充分理由懷疑S上石化流通A股存在內(nèi)幕交易、市場操縱以及其他違法違規(guī)行為。

呼吁監(jiān)管層調(diào)查

他向媒體呼吁，建議證監(jiān)會(huì)以及相關(guān)部門介入調(diào)查上海石化重要股東、股改保薦人、法律事務(wù)所等其他中介機(jī)構(gòu)等是否存在內(nèi)幕交易、市場操縱、中介是否盡職以及其他違法違規(guī)行為。

中信證券發(fā)言人房慶利昨日向早報(bào)記者表示：“有規(guī)定指出基金公司不能在復(fù)牌期間買股票嗎？我記得沒有這樣的規(guī)定。”而對(duì)于投資者所說的存在內(nèi)幕交易行為，他表示目前還不知道具體情況，因此不太方便回應(yīng)。

劉志偉告訴早報(bào)記者，在S上石化股改期間，他聯(lián)合了全國逾150人的小股東，對(duì)S上石化股改方案投了反對(duì)票，他們手上的股份總額達(dá)到了近600萬股。“我的這份質(zhì)疑書也代表了這150多位小股東的看法。”劉志偉說。

在劉志偉看來，即使S上石化股改方案如愿被否了，但公司若存在違規(guī)行為，“我們有義務(wù)提出質(zhì)疑，這對(duì)我國的證券業(yè)發(fā)展也會(huì)有幫助”。

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